防范风险，规范运作，是产权交易机构生存发展的重要前提和立足之本。上海联合产权交易所进一步规范产权交易制定，初步建立了覆盖产权交易全过程的风险防范机制。 

    据上海联合产权交易所副总裁吴红兵介绍，规范产权交易法律风险，上海主要抓了三项重点工作： 

    把制度建设作为风险防范的关键。上海产权市场参照与其他金融市场相类似的体系架构，形成了完整的\"三位一体\"的运行体系，即上海市产权交易管理办公室主要负责拟订交易政策制度、监督交易活动和查处违规行为，上海联交所既承担企业国有产权转让中主体合法性、行为合规性的形式审查，又发挥集散交易信息、撮合交易和发现价格的市场职能。另外，产权交易会员在交易双方之间开展产权交易的经纪业务，实行会员委托代理制。与此同时，加强对执业会员为主的会员队伍建设：控制会员门槛，提高代理水准；加强业务培训，增强会员素质。上海联合产权交易所还积极整合律师、评估、会计、审计等中介队伍的资源，努力形成共同推进上海产权市场健康发展的合力。 

    上海联合产权交易所在制度建设和法律监管工作上，强化机构内部管理和质量控制制度，强化风险防范的预防为主、事后救济为辅；业务工作以法理保障，最后以法律法规和政策规定及制度条文为依据作为业务活动开展的最终依据。 

    制度建设的特点是事前强调把好预防关、事中把好监督制约关、事后把好交割安全关。与其他产权交易机构进行业务合作的过程中，上海联合产权交易所始终坚持将管理制度规范建设放在首位，确定了\"一个严格、两个落实、三个统一\"：\"一个严格\"即严格按照三号令的要求和标准办，把合作范围限定在经政府批准认可的相关机构和项目信息交流的合作上；\"两个落实\"一是落实各方的责任，二是落实政策信息上的协调，由上海联交所对其他机构提供的信息进行严格把关；\"三个统一\"是要求在信息发布、交易规则和交易审核上，统一按照上海联交所的标准，在上海联交所系统内完成。 

    规范操作把好五个关。流程控制关lDlD根据市场要求，进行细致的业务分工。从权限职责和软件设置上建立多级审核制度。在内控制度上建立严格的电脑控制程序和检查制度。信息透明关lDlD数据采集披露全面，披露数据准确无误，信息披露渠道全方位、立体化。要件审核关lDlD企业国有产权交易的要件及标准审查，上海联交所重点抓好出让产权清晰、交易手续齐全、转让价格合规等工作。公平竞价关lDlD在挂牌条件设置上，要求产权出让方在挂牌时不得设置带有排他性、指向性和歧视性的条款，对个别需要对受让人有特殊要求的，如寻求战略合作伙伴，由公平审核委员会共同协商决定。在竞价方式上，突破拍卖用于特定物品，以及招投标主要用于工程建设项目且需三个以上投标人的参与的局限性，探索出了包括电子竞价法、一次报价法和竞价评审法在内的竞价交易体系。在竞价等交易过程中，引入产管办、公证处等机构，对相应的交易过程进行监督，此外，对一些有争议的或重大创新的项目，通过引入外来第三方的审核委员会，共同维护产权交易的公平性。 

    合同审核关lDlD审核交易程序和合同条款合法性，做好交易价格结算服务，要求合同附件齐全。 

    利用现代信息技术实行动态风险防范。上海联交所产权交易信息系统是一个集信息采集、筛选、归类、推介、挂牌、举牌、询价、报价、竞价、统计、分析及预警机制为一体的信息网络体系。拥有２个公众网站，７个相对独立的子系统和１１个专业数据库，７个子系统是由信息处理、项目挂牌、项目举牌、电子竞价、合同成交、分析统计及项目预警构成。在做到信息全、辐射广的同时，强调流程规范、内控严格。上海联交所还创建了自身的数字身份认证系统（ＣＡ认证系统），对所有登陆产权交易信息系统的用户身份进行验证；对用户在产权交易信息系统中的网络行为进行跟踪记录，并对重要行为记录进行加密，使其具有不可抵赖性和不可篡改性；增强了网络行为的透明度。 

    上海联交所总裁蔡敏勇认为，没有制度创新，就没有产权市场发展的新动力；没有规范操作，就没有产权市场的新秩序；没有信息化的风险防范手段，就没有产权市场的健康发展。 

    严格的市场规范，给上海产权市场带来了三个重要转变：由一般性要素市场向综合性资本市场转变；由地方性市场向全国性产权交易中心市场之一转变；由数量型市场向质量型市场转变，产权市场已经成为上海多层次资本市场的重要组成部分。 

    规范化的产权交易，为上海产权市场带来了\"四个带动\"效应：存量国有资产带动了增量投资；国有产权流动带动了其他所有制产权的流动；重要企业产权流动带动了异地产权的流动；有形资产流动带动了无形资产的流动。 

    上海联交所为进一步推动国有产权交易，立志在国务院国资委和上海市政府的领导下，进一步加大探索的力度，努力做到\"三个牢固\"：在全体员工中牢固树立风险防范意识，做到意识领先，警钟长鸣，把风险防范建设列为今明两年的头等工作；牢固构筑风险防范的制度阵地，配合国资委产权局开展产权交易市场制度建设课题研究，建立覆盖产权交易全过程的风险防范制度；牢固建立风险防范的监控机制，利用现代信息技术，在动态监控、全方位监控中把产权交易的风险降到最低点。以规范运作的产权交易，保障国企改革改制健康运行，充分发挥产权市场资源配置的基础性作用，使产权交易成为搞活国民经济的强大动力。（完）